私募基金備案材料清單：

1、營業(yè)執(zhí)照，主體資格證明文件(合伙型、合作型、公司型基金適用);

2、基金招募說明書;

3、基金風(fēng)險(xiǎn)揭示書;

4、投資者承諾函;

5、募集規(guī)模證明(包括驗(yàn)資證明、銀行對(duì)賬單等出資證明文件、工商登記調(diào)檔材料等第三方出具的證明);

6、基金合同、合伙協(xié)議、公司章程;

7、委托管理協(xié)議(若有);

8、基金托管協(xié)議(若有);

9、投資者明細(xì)(包括姓名、機(jī)構(gòu)名稱、證件號(hào)碼、實(shí)際投資額。成立日期在2014年8月21日(含當(dāng)日)以后的基金必填此項(xiàng));

10、對(duì)銷售業(yè)務(wù)的管理制度;

11、對(duì)份額登記業(yè)務(wù)的管理制度;

12、銷售系統(tǒng)測試報(bào)告、銷售系統(tǒng)與中央數(shù)據(jù)交換平臺(tái)聯(lián)網(wǎng)測試報(bào)告、銷售系統(tǒng)功能說明;

13、銷售監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督協(xié)議;

14、份額登記系統(tǒng)測試報(bào)告、銷售系統(tǒng)與中央數(shù)據(jù)交換平臺(tái)聯(lián)網(wǎng)測試報(bào)告、銷售系統(tǒng)功能說明;

15、TA 資金清算系統(tǒng)測試報(bào)告、功能說明。(若有);

16、份額登記監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督協(xié)議(若有);

17、委托外包協(xié)議(若有)。

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