摘要：專(zhuān)利和技術(shù)秘密兩種知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方式具有各自的特點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)可以根據(jù)自身的情況和技術(shù)內(nèi)容的特點(diǎn)進(jìn)行選擇。企業(yè)在選擇保護(hù)策略時(shí)，可以考慮技術(shù)本身的特性、技術(shù)知曉的人數(shù)、第三方獨(dú)立研發(fā)成功的可能性、企業(yè)自身的保密能力、技術(shù)本身是否具有可專(zhuān)利性、專(zhuān)利保護(hù)力度等來(lái)進(jìn)行選擇。

Abstract: The two intellectual property protection modes of patent and know-how have their respective characteristics and risk. The enterprises may choice their intellectual property protection modes based on their circumstance and the characteristics of the technique.  The enterprises may choice protection strategy in view of the natures of the technique, number of technical awareness, the possibility of successful development of the third party, the confidentiality of the enterprises, the patentability of the technique, the intensity of patent protection.

關(guān)鍵字：專(zhuān)利；技術(shù)秘密；知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)；技術(shù)保護(hù)策略

Key Words: Patent; know-how; intellectual property protection; Technology Protection Strategy

企業(yè)研發(fā)出一項(xiàng)新技術(shù)，對(duì)新技術(shù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)主要有兩種基本手段：專(zhuān)利和技術(shù)秘密。同時(shí)，企業(yè)也面臨著一種決策選擇，是通過(guò)專(zhuān)利進(jìn)行保護(hù)而公開(kāi)該技術(shù)，還是作為技術(shù)秘密進(jìn)行保留而不公開(kāi)該技術(shù)。這些問(wèn)題經(jīng)常成為企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)需要仔細(xì)考慮和斟酌的問(wèn)題。本文對(duì)專(zhuān)利和技術(shù)秘密各自的特點(diǎn)進(jìn)行了介紹，并提示了其中的風(fēng)險(xiǎn)。

1. 技術(shù)秘密及其特點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)

1.1技術(shù)秘密的特點(diǎn)

（1）事實(shí)獨(dú)占性

技術(shù)秘密最早被稱(chēng)為“Know-how”，它是指未被合法持有人所公開(kāi)的、處于保密狀態(tài)下的技術(shù)。因此，技術(shù)秘密是技術(shù)持有人通過(guò)保密手段來(lái)獲得對(duì)技術(shù)的事實(shí)上專(zhuān)有權(quán)或壟斷權(quán)，從而實(shí)現(xiàn)權(quán)利人的利益。

技術(shù)秘密是最古老和重要的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)手段。中國(guó)古代經(jīng)常提及的“秘方”，特別是中醫(yī)藥秘方，通過(guò)嚴(yán)格控制知曉人數(shù)、限制傳播范圍來(lái)進(jìn)行保密，例如傳內(nèi)不傳外、傳男不傳女、學(xué)徒制度等。這些做法從現(xiàn)代眼光來(lái)看有些也許屬于落后制度，已經(jīng)不符合現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的發(fā)展要求，但在當(dāng)時(shí)的歷史條件下起到了良好的保密效果，有效保護(hù)了技術(shù)擁有者的權(quán)益。

對(duì)于企業(yè)來(lái)說(shuō)，技術(shù)秘密屬于商業(yè)秘密的一種?！吨腥A人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》中對(duì)商業(yè)秘密規(guī)定了完整的法律定義：“商業(yè)秘密，是指不為公眾所知悉、能為權(quán)利人帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益、具有實(shí)用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營(yíng)信息?！庇纱丝梢?jiàn)，技術(shù)知識(shí)只要符合秘密性、價(jià)值性、實(shí)用性、保密性（也稱(chēng)為管理性），就能夠成為商業(yè)秘密而獲得保護(hù)[1]。技術(shù)擁有人自主采用有力保密措施，使技術(shù)處于保密狀態(tài)，就能夠?qū)崿F(xiàn)保護(hù)目的。技術(shù)秘密的保護(hù)是技術(shù)擁有人的自主行為，無(wú)需行政機(jī)構(gòu)的審批，相對(duì)高效、簡(jiǎn)便。

（2）無(wú)期限性

技術(shù)秘密不存在保護(hù)期限，只要技術(shù)擁有人保密措施得當(dāng)，可以使技術(shù)一直處于保密狀態(tài)。技術(shù)擁有人可以選擇在任何時(shí)候公開(kāi)其技術(shù)，也可以一直采取保密措施。技術(shù)秘密的期限主要取決于技術(shù)擁有人的自主選擇和保密措施是否嚴(yán)格、有效。

（3）無(wú)地域性

技術(shù)秘密不受地域限制，只要技術(shù)擁有人采取保密措施使其處于保密狀態(tài)即可，其秘密性是相當(dāng)于外界而言的。換句話(huà)說(shuō)，合適的技術(shù)秘密可以在全世界范圍內(nèi)獲得保護(hù)。

（4）秘密性

技術(shù)秘密的秘密性是技術(shù)秘密內(nèi)在特性，因而無(wú)需公開(kāi)。因外界并不知道技術(shù)秘密的技術(shù)方案，因而通常也無(wú)法實(shí)施其技術(shù)。

（5）保護(hù)客體廣泛

專(zhuān)利權(quán)的授權(quán)主題必須符合專(zhuān)利法的要求，很多技術(shù)并不屬于專(zhuān)利法保護(hù)的客體。而技術(shù)秘密并不受專(zhuān)利法這方面的限制，任何有商業(yè)價(jià)值的技術(shù)都可以作為技術(shù)秘密。

（6）保護(hù)不受專(zhuān)利法的限制

專(zhuān)利具有強(qiáng)制許可制度和不視為侵犯專(zhuān)利權(quán)的例外情況，但技術(shù)秘密并不受這些專(zhuān)利法強(qiáng)制性條款的限制。

1.2技術(shù)秘密的風(fēng)險(xiǎn)

（1）泄密的風(fēng)險(xiǎn)

技術(shù)秘密的秘密性是技術(shù)秘密內(nèi)在基本屬性，因而泄密是技術(shù)秘密最大的風(fēng)險(xiǎn)。一旦發(fā)生泄密則技術(shù)秘密的事實(shí)專(zhuān)有權(quán)或壟斷權(quán)自動(dòng)消失，幾乎無(wú)法挽回。對(duì)于他人侵權(quán)行為造成的泄密，盡管技術(shù)擁有人可以通過(guò)訴訟取得一定的補(bǔ)償，但泄密的技術(shù)公開(kāi)后進(jìn)入公共領(lǐng)域，其造成的損失往往是無(wú)法彌補(bǔ)的。而且，如果泄密僅是個(gè)人行為，盡管可以通過(guò)法律手段追究其責(zé)任，但獲得的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償常常非常有限。

技術(shù)秘密對(duì)企業(yè)的保密能力要求非常高，技術(shù)秘密的期限很大程度上取決于企業(yè)的保密能力。但市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，各企業(yè)人員流動(dòng)性較高，員工離職往往帶來(lái)很大的泄密風(fēng)險(xiǎn)。技術(shù)擁有人無(wú)意泄密、偷盜、技術(shù)資料丟失、黑客入侵也會(huì)造成技術(shù)泄密?；ヂ?lián)網(wǎng)的發(fā)展，技術(shù)文檔電子化，個(gè)人隨身攜帶手機(jī)、相機(jī)等便攜拍攝設(shè)備及移動(dòng)互聯(lián)設(shè)備，給信息的傳播帶來(lái)便利，也給技術(shù)保密造成了重重困難，增大了泄密風(fēng)險(xiǎn)。這些障礙決定了中小型企業(yè)很難對(duì)技術(shù)秘密長(zhǎng)期進(jìn)行保密。從泄密角度看，技術(shù)秘密的保密本身具有高風(fēng)險(xiǎn)性。

（2）第三方獨(dú)立研發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)

技術(shù)秘密通常不能對(duì)抗第三方獨(dú)立研發(fā)或反向工程獲得技術(shù)方案。如果第三方自己獨(dú)立研發(fā)而開(kāi)發(fā)了技術(shù)秘密中的技術(shù)方案，技術(shù)秘密持有人不能以技術(shù)秘密為由對(duì)抗或阻止其實(shí)施或公開(kāi)該技術(shù)。

而且，技術(shù)秘密不能阻止第三人提交該技術(shù)的專(zhuān)利申請(qǐng)而獲得專(zhuān)利權(quán)。這樣，原技術(shù)秘密持有人，僅能根據(jù)先用權(quán)而在原始的規(guī)模進(jìn)行生產(chǎn)，而無(wú)法擴(kuò)大再生產(chǎn)，從而陷入被動(dòng)局面。如果擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，則會(huì)侵犯第三人的專(zhuān)利權(quán)。

2. 專(zhuān)利保護(hù)及其特點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)

2.1專(zhuān)利保護(hù)的特點(diǎn)

（1）法定獨(dú)占性

專(zhuān)利權(quán)受專(zhuān)利法的保護(hù)，是法定專(zhuān)有權(quán)或壟斷權(quán)。1692年英國(guó)頒布的第一部現(xiàn)代意義上的專(zhuān)利法，名稱(chēng)為“壟斷法規(guī)”（The Statute Monoplies），充分表明了專(zhuān)利權(quán)是法定形式的壟斷權(quán)。

《中華人民共和國(guó)專(zhuān)利法》第十一條規(guī)定[2]：

“發(fā)明和實(shí)用新型專(zhuān)利權(quán)被授予后，除本法另有規(guī)定的以外，任何單位或者個(gè)人未經(jīng)專(zhuān)利權(quán)人許可，都不得實(shí)施其專(zhuān)利，即不得為生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)目的制造、使用、許諾銷(xiāo)售、銷(xiāo)售、進(jìn)口其專(zhuān)利產(chǎn)品，或者使用其專(zhuān)利方法以及使用、許諾銷(xiāo)售、銷(xiāo)售、進(jìn)口依照該專(zhuān)利方法直接獲得的產(chǎn)品。

外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利權(quán)被授予后，任何單位或者個(gè)人未經(jīng)專(zhuān)利權(quán)人許可，都不得實(shí)施其專(zhuān)利，即不得為生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)目的制造、許諾銷(xiāo)售、銷(xiāo)售、進(jìn)口其外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利產(chǎn)品?！?/span>

專(zhuān)利權(quán)的獲得要經(jīng)過(guò)專(zhuān)利行政部門(mén)的審查，經(jīng)審查合格后才能獲得專(zhuān)利權(quán)。從提交專(zhuān)利申請(qǐng)，到最終獲得授權(quán)，需要經(jīng)歷復(fù)雜和較長(zhǎng)的審查程序。專(zhuān)利申請(qǐng)文件不僅需要各種形式要求，也要滿(mǎn)足新穎性、創(chuàng)造性、實(shí)用性、公開(kāi)充分等實(shí)體要求。因此，專(zhuān)利申請(qǐng)專(zhuān)業(yè)性較強(qiáng)，通常需要專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)的專(zhuān)業(yè)代理。因此，專(zhuān)利權(quán)的獲得程序復(fù)雜、專(zhuān)業(yè)性強(qiáng)，還會(huì)產(chǎn)生各種費(fèi)用，例如審查實(shí)審費(fèi)、授權(quán)后的維持費(fèi)。

（2）時(shí)效性

專(zhuān)利保護(hù)是有期限的，《中華人民共和國(guó)專(zhuān)利法》第四十二條規(guī)定：“發(fā)明專(zhuān)利權(quán)的期限為二十年，實(shí)用新型專(zhuān)利權(quán)和外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利權(quán)的期限為十年，均自申請(qǐng)日起計(jì)算?！笔澜绺鲊?guó)或地區(qū)對(duì)于發(fā)明專(zhuān)利保護(hù)的期限大多數(shù)也是二十年，個(gè)別國(guó)家對(duì)于特殊領(lǐng)域的發(fā)明專(zhuān)利可以延長(zhǎng)幾年保護(hù)期限。專(zhuān)利權(quán)期限屆滿(mǎn)之后，專(zhuān)利技術(shù)進(jìn)入公共領(lǐng)域，任何人都可以使用。

（3）地域性

專(zhuān)利權(quán)具有強(qiáng)烈的地域性。只有在一個(gè)國(guó)家或地區(qū)提交專(zhuān)利申請(qǐng)獲得授權(quán)后，才能獲得該國(guó)家或地區(qū)專(zhuān)利法的保護(hù)，僅在該國(guó)家或地區(qū)有效，而沒(méi)有獲得授權(quán)的國(guó)家和地區(qū)，則得不到任何保護(hù)。因此，申請(qǐng)人要想在較多國(guó)家或地區(qū)得到保護(hù)，需要在各個(gè)國(guó)家或地區(qū)提交申請(qǐng)獲得專(zhuān)利權(quán)。這意味著大量的官方費(fèi)用和律師費(fèi)（代理費(fèi)）。

（4）公開(kāi)性

專(zhuān)利權(quán)的本質(zhì)特征之一是公開(kāi)換保護(hù)。因此，各國(guó)或地區(qū)專(zhuān)利法都要求專(zhuān)利權(quán)人充分公開(kāi)自己的專(zhuān)利技術(shù)，并且會(huì)將專(zhuān)利申請(qǐng)文件進(jìn)行公開(kāi)。專(zhuān)利技術(shù)公開(kāi)之后，很可能會(huì)有其他人仿制或侵權(quán)。一方面，專(zhuān)利申請(qǐng)?jiān)谑跈?quán)之前，申請(qǐng)人通常無(wú)法通過(guò)訴訟維權(quán)。即使授權(quán)后，如果當(dāng)?shù)貙?zhuān)利知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律保護(hù)不強(qiáng)，可能侵權(quán)者眾多，取證、維權(quán)比較困難，且侵權(quán)訴訟程序復(fù)雜、曠日持久。

（5）保護(hù)客體受限

專(zhuān)利權(quán)的授權(quán)主題必須符合專(zhuān)利法的要求。例如，根據(jù)中國(guó)專(zhuān)利法，科學(xué)發(fā)現(xiàn)、智力活動(dòng)的規(guī)則和方法、疾病的診斷和治療方法、動(dòng)物和植物品種等不屬于專(zhuān)利法保護(hù)的客體，無(wú)法獲得專(zhuān)利權(quán)。

（6）對(duì)第三方的對(duì)抗

專(zhuān)利權(quán)能對(duì)抗第三方獨(dú)立研發(fā)或反向工程獲得技術(shù)方案。專(zhuān)利權(quán)獲得授權(quán)后，第三方只要實(shí)施的技術(shù)落入其專(zhuān)利權(quán)保護(hù)范圍，第三方自己獨(dú)立研發(fā)不能成為免責(zé)的理由。第三方實(shí)施專(zhuān)利技術(shù)，將會(huì)承擔(dān)侵權(quán)的相應(yīng)法律后果。

專(zhuān)利申請(qǐng)?zhí)峤缓?，還可以對(duì)抗其他人獲得同樣發(fā)明創(chuàng)造的專(zhuān)利權(quán)。

（7）保護(hù)受專(zhuān)利法的限制

專(zhuān)利實(shí)施可以在特殊的情況下進(jìn)行強(qiáng)制許可，例如專(zhuān)利權(quán)人未充分實(shí)施專(zhuān)利、壟斷行為、國(guó)家出現(xiàn)緊急情況、為了公共健康目的。在這些特殊情況下，可以進(jìn)行專(zhuān)利實(shí)施的強(qiáng)制許可。

另外，有些例外情況即使實(shí)施專(zhuān)利技術(shù)也不視為侵犯專(zhuān)利權(quán)，例如，先用權(quán)抗辯、臨時(shí)過(guò)境的交通工具例外、科學(xué)研究和實(shí)驗(yàn)例外、“Bolar例外”（即為提供行政審批信息而實(shí)施專(zhuān)利藥品或?qū)＠t(yī)療器械的專(zhuān)利技術(shù)）等。

2.2專(zhuān)利保護(hù)的風(fēng)險(xiǎn)

（1）駁回的風(fēng)險(xiǎn)

專(zhuān)利權(quán)必須經(jīng)過(guò)專(zhuān)利行政部門(mén)審查合格后才能獲得專(zhuān)利權(quán)，得到保護(hù)。專(zhuān)利申請(qǐng)不僅有形式要求，也有各種實(shí)體要求，專(zhuān)業(yè)性較強(qiáng)。在中國(guó)，發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)的駁回條款有十幾條，任何一條不滿(mǎn)足都有駁回的風(fēng)險(xiǎn)[3]。例如，一項(xiàng)技術(shù)也許具有新穎性，在申請(qǐng)過(guò)程中可能因沒(méi)有達(dá)到創(chuàng)造性的高度而被駁回。

有些技術(shù)擁有人因經(jīng)濟(jì)實(shí)力不強(qiáng)，自己撰寫(xiě)專(zhuān)利申請(qǐng)文件，或者為了節(jié)省費(fèi)用而委托了收費(fèi)低但無(wú)專(zhuān)利代理資質(zhì)機(jī)構(gòu)（所謂“黑代理”）申請(qǐng)專(zhuān)利，造成專(zhuān)利申請(qǐng)文件具有無(wú)法克服的實(shí)質(zhì)性缺陷，也會(huì)因不滿(mǎn)足專(zhuān)利法的要求而被最終駁回。被駁回生效的專(zhuān)利申請(qǐng)技術(shù)進(jìn)入公共領(lǐng)域，不會(huì)受到任何保護(hù)。

（2）失效的風(fēng)險(xiǎn)

一些技術(shù)擁有人沒(méi)有自己的專(zhuān)門(mén)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門(mén)，也沒(méi)有委托專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)，或委托了無(wú)專(zhuān)利代理資質(zhì)機(jī)構(gòu)，對(duì)于專(zhuān)利局下方的補(bǔ)正通知書(shū)、審查意見(jiàn)或繳費(fèi)通知書(shū)沒(méi)有及時(shí)答復(fù)或繳費(fèi)，也會(huì)使專(zhuān)利申請(qǐng)或?qū)＠А?/span>

（3）無(wú)效的風(fēng)險(xiǎn)

專(zhuān)利申請(qǐng)經(jīng)專(zhuān)利行政部門(mén)的審查獲得授權(quán)后，也存在一定的無(wú)效風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)中國(guó)專(zhuān)利法，任何人都可以去無(wú)效授權(quán)的專(zhuān)利。特別是，一項(xiàng)專(zhuān)利具有較高的價(jià)值，如果對(duì)第三方的生產(chǎn)、銷(xiāo)售造成阻礙，則第三方很可能會(huì)提起無(wú)效請(qǐng)求來(lái)無(wú)效專(zhuān)利。如果專(zhuān)利申請(qǐng)文件存在較大的實(shí)質(zhì)性缺陷，特別是缺乏專(zhuān)利專(zhuān)業(yè)知識(shí)的技術(shù)擁有人自己撰寫(xiě)的專(zhuān)利或無(wú)專(zhuān)利代理資質(zhì)機(jī)構(gòu)撰寫(xiě)的專(zhuān)利，專(zhuān)利權(quán)穩(wěn)定性差，則面臨無(wú)效的風(fēng)險(xiǎn)很大。

（4）權(quán)利要求范圍過(guò)窄的風(fēng)險(xiǎn)

發(fā)明和實(shí)用新型專(zhuān)利權(quán)的保護(hù)范圍以權(quán)利要求限定的范圍為準(zhǔn)。如果專(zhuān)利權(quán)利要求范圍撰寫(xiě)范圍過(guò)窄或不當(dāng)，則第三方可能很容易采用專(zhuān)利技術(shù)的構(gòu)思而繞過(guò)專(zhuān)利權(quán)保護(hù)范圍。

總之，專(zhuān)利/申請(qǐng)被駁回、失效、無(wú)效，則該技術(shù)進(jìn)入公共領(lǐng)域，不再受到任何保護(hù)。考慮到上述種種風(fēng)險(xiǎn)，技術(shù)擁有人應(yīng)當(dāng)委托具有專(zhuān)利代理資質(zhì)的正規(guī)專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)撰寫(xiě)專(zhuān)利，只有撰寫(xiě)出符合專(zhuān)利法規(guī)定、專(zhuān)利權(quán)穩(wěn)定、保護(hù)范圍合理的專(zhuān)利文件，才能通過(guò)專(zhuān)利有效保護(hù)技術(shù)。

圖1 技術(shù)秘密vs專(zhuān)利

3. 技術(shù)保護(hù)策略選擇：技術(shù)秘密與專(zhuān)利

技術(shù)秘密和專(zhuān)利都是知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的手段，企業(yè)可以根據(jù)自身的情況和技術(shù)內(nèi)容的特點(diǎn)進(jìn)行選擇。例如，企業(yè)在選擇保護(hù)策略時(shí)，可以考慮以下因素。

（1）技術(shù)本身的特性

首先應(yīng)當(dāng)考慮技術(shù)（特別是產(chǎn)品）本身的特性。對(duì)于很容易通過(guò)反向工程就可以獲得的技術(shù)，通常應(yīng)當(dāng)選擇專(zhuān)利保護(hù)而不是技術(shù)秘密。例如，對(duì)于用肉眼很容易識(shí)別的機(jī)械結(jié)構(gòu)和構(gòu)造，產(chǎn)品上市后只要通過(guò)觀察、分解產(chǎn)品構(gòu)造，就能獲知其技術(shù)方案，無(wú)法保密，則應(yīng)選擇在產(chǎn)品上市前進(jìn)行專(zhuān)利保護(hù)。生化領(lǐng)域，如果很容易檢測(cè)獲知其組分，也無(wú)法保密。對(duì)于很難通過(guò)反向工程就可以獲得的技術(shù)，可以考慮通過(guò)技術(shù)秘密進(jìn)行保護(hù)。例如，在產(chǎn)品制備過(guò)程中需要添加一種試劑，但該試劑在后期處理中會(huì)從產(chǎn)品去除，或者該試劑在產(chǎn)品中含量很少無(wú)法檢測(cè)出來(lái)，這種情況下可以考慮通過(guò)技術(shù)秘密保護(hù)。

還有，對(duì)于國(guó)家強(qiáng)制必須在產(chǎn)品包裝上標(biāo)明其技術(shù)內(nèi)容或信息的技術(shù)，也應(yīng)當(dāng)選擇專(zhuān)利保護(hù)。例如藥品的成分、服用方法及劑量，必須在藥品說(shuō)明書(shū)中表明，不存在技術(shù)保密的可能性。

（2）技術(shù)知曉的人數(shù)

技術(shù)秘密知曉的人數(shù)也是技術(shù)保密的重要考慮因素。如果產(chǎn)品的生產(chǎn)過(guò)程中需要很多員工知道技術(shù)方案或技術(shù)關(guān)鍵，由于知道技術(shù)的人員太多，技術(shù)外泄的可能性很大，技術(shù)保密很困難，這種情況下宜采用專(zhuān)利保護(hù)。而相反，如果技術(shù)秘密僅需要有限的幾個(gè)人知道，這種情況下可以考慮通過(guò)技術(shù)秘密進(jìn)行保護(hù)。

（3）第三方獨(dú)立研發(fā)成功的可能性

對(duì)于第三方容易能獨(dú)立研發(fā)出來(lái)的技術(shù)，宜采用專(zhuān)利保護(hù)。而對(duì)于第三方很難獨(dú)立研發(fā)出來(lái)的技術(shù)，可以采用技術(shù)秘密保護(hù)，例如，采用的技術(shù)方案在本領(lǐng)域很難想到或很難通過(guò)常規(guī)實(shí)驗(yàn)獲得。

方案非常復(fù)雜的技術(shù)通常第三方難以獨(dú)立研發(fā)出來(lái)，可以采用技術(shù)秘密來(lái)保護(hù)。例如，如果生產(chǎn)過(guò)程采用的工藝步驟非常多，且技術(shù)難度大。

（3）企業(yè)自身的保密能力

是否采用技術(shù)秘密保護(hù)也要考慮企業(yè)自身的情況和保密能力。如果企業(yè)所在的行業(yè)人員流動(dòng)性很大，員工特別是技術(shù)人員離職率很高，則盡量采用專(zhuān)利保護(hù)技術(shù)。如果企業(yè)規(guī)模較小或企業(yè)自身的保密能力較差，技術(shù)泄密風(fēng)險(xiǎn)高，則盡量采用專(zhuān)利保護(hù)。

（4）技術(shù)本身是否具有可專(zhuān)利性

如上所述，一方面，專(zhuān)利權(quán)的授權(quán)主題受到專(zhuān)利法限制，很多技術(shù)不屬于專(zhuān)利法保護(hù)的客體，無(wú)法獲得專(zhuān)利權(quán)。另一方面，專(zhuān)利申請(qǐng)文件需滿(mǎn)足一些專(zhuān)利法的授權(quán)條件如新穎性、創(chuàng)造性、實(shí)用性等才能獲得專(zhuān)利權(quán)。因此，對(duì)于不具有可專(zhuān)利性或?qū)＠跈?quán)可能性小的技術(shù)，宜采用技術(shù)秘密進(jìn)行保護(hù)。

（5）專(zhuān)利保護(hù)力度

技術(shù)擁有人選擇專(zhuān)利還是技術(shù)秘密保護(hù)與當(dāng)?shù)貙?zhuān)利知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度息息相關(guān)。如果專(zhuān)利知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)弱，在侵權(quán)訴訟中專(zhuān)利權(quán)人的勝訴率低，或者即使勝訴得到的賠償額太小而遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于侵權(quán)所造成的經(jīng)濟(jì)損失，或賠償額遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于侵權(quán)方獲得的經(jīng)濟(jì)利益。專(zhuān)利知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)弱，侵權(quán)者違法成本低，將會(huì)使得侵權(quán)方肆無(wú)忌憚，完全不理會(huì)專(zhuān)利法對(duì)專(zhuān)利權(quán)的保護(hù)，從而持續(xù)實(shí)施侵權(quán)行為而對(duì)專(zhuān)利權(quán)人造成經(jīng)濟(jì)損失。而專(zhuān)利權(quán)人通過(guò)專(zhuān)利并沒(méi)有得到應(yīng)有的保護(hù)，會(huì)使得技術(shù)擁有人沒(méi)有動(dòng)機(jī)去申請(qǐng)專(zhuān)利而公開(kāi)自己的技術(shù)。只有專(zhuān)利權(quán)的強(qiáng)保護(hù)，讓侵權(quán)方得到懲罰，并使侵權(quán)方的賠償經(jīng)濟(jì)損失遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于其獲利，才能有效威懾侵權(quán)者，防止侵權(quán)行為的發(fā)生，實(shí)現(xiàn)專(zhuān)利權(quán)真正目的。

近期，中國(guó)專(zhuān)利保護(hù)力度明顯加強(qiáng)。2016年12月8日，北京知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院判決了一起專(zhuān)利侵權(quán)訴訟，該案涉及銀行卡網(wǎng)銀支付功能的密鑰裝置“U盾”（專(zhuān)利號(hào)ZL200510105502.1，發(fā)明名稱(chēng)“一種物理認(rèn)證方法以及一種電子裝置”）。原告北京握奇數(shù)據(jù)系統(tǒng)有限公司一審勝訴，被告恒寶公司被判賠償北京握奇數(shù)據(jù)系統(tǒng)有限公司經(jīng)濟(jì)損失4900萬(wàn)元以及律師費(fèi)100萬(wàn)元。該案不僅是北京知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院建院以來(lái)作出的最高賠償判決，而且首次以計(jì)時(shí)收費(fèi)的方式計(jì)算律師費(fèi)，并首次確認(rèn)了代理的必要性、案件難易程度、律師的實(shí)際付出等三項(xiàng)律師費(fèi)賠償審查原則。該案堪稱(chēng)具有歷史意義的標(biāo)志性判決，預(yù)示著知識(shí)產(chǎn)權(quán)的春天即將到來(lái)。

圖2.技術(shù)保護(hù)策略選擇：技術(shù)秘密與專(zhuān)利

以上討論了專(zhuān)利和技術(shù)秘密各自的特點(diǎn)和各自的優(yōu)缺點(diǎn)，大多數(shù)情況下只能擇其一。眾所周知，專(zhuān)利權(quán)需要公開(kāi)換保護(hù)來(lái)獲得，但專(zhuān)利和技術(shù)秘密并不是水火不容、絕對(duì)排斥。在一些特殊情況下，也可以申請(qǐng)專(zhuān)利保護(hù)在滿(mǎn)足專(zhuān)利法相關(guān)要求的同時(shí)對(duì)其中一些內(nèi)容進(jìn)行技術(shù)保密[4]。這種做法需要專(zhuān)利文件撰寫(xiě)人具有很高的撰寫(xiě)技巧和專(zhuān)業(yè)技術(shù)知識(shí)，而且會(huì)有很大駁回或無(wú)效的風(fēng)險(xiǎn)。

小結(jié)

專(zhuān)利和技術(shù)秘密都是企業(yè)權(quán)益保護(hù)的重要手段，二者各有優(yōu)勢(shì)和缺點(diǎn)，保護(hù)力度和范圍也各有千秋。企業(yè)需根據(jù)專(zhuān)利和技術(shù)秘密各自的特點(diǎn)、技術(shù)本身的特性、企業(yè)自身的情況進(jìn)行謹(jǐn)慎選擇和布局，形成符合自己實(shí)際情況的保護(hù)策略。

參考文獻(xiàn)

1.企業(yè)管理中技術(shù)保護(hù)模式的戰(zhàn)略選擇——談專(zhuān)利和技術(shù)秘密的比較與結(jié)合；李欣，梁琦；科技進(jìn)步與對(duì)策，2004，No.10：120-122.

2.《中華人民共和國(guó)專(zhuān)利法》（第三修正案），2008年12月27日第十一屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第六次會(huì)議第三次修訂，2009年10月1日起實(shí)施.

3.《中華人民共和國(guó)專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則》（第二修正案），中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令，第569 號(hào)，2009年12月30日國(guó)務(wù)院第95次常務(wù)會(huì)議通過(guò)，自2010年2月1日起施行.

4.發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)中的技術(shù)秘密保留；汪永生，張英；中國(guó)發(fā)明與專(zhuān)利，2008，No.7：43-45.